上銀基金一產(chǎn)品擬清盤，成立以來虧44%，3位基金經(jīng)理管理回報全負
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發(fā)布 : 06-24
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文/劉振濤銀行系公募上銀基金旗下的一只偏股混合型基金要準備清盤了！6月20日，上銀基金發(fā)布了關(guān)于上銀核心成長混合（下稱“上銀核心成長”）召開基金份額持有人大會的第二次提示公告。根據(jù)公告內(nèi)容，上銀核心成長將召開基金份額持有人大會，審議關(guān)于基金終止運作的議案，大會投票時間為2023年6月22日至7月16日。資料顯示，上銀核心成長是一只偏股混合型基金，該基金成立于2020年9月27日，距今成立2年多時間。2年多時間里，共計有3位基金經(jīng)理管理過該基金，現(xiàn)任基金經(jīng)理為劉東勃，是一名新人，管理時間不足一年。從基金業(yè)績來看，上銀核心成長2023年以來凈值漲幅為1.62%，但是拉長時間，從基金成立以來，該基金業(yè)績表現(xiàn)較差，凈值累計跌幅超過44%，基金A份額跌幅為44.22%。基金C份額跌幅為44.69%。這意味著如果有基民投資者從基金成立時買入，并持有至今，基金賬戶或?qū)⑻潛p超過40%。從基金經(jīng)理任職回報來看，3位基金管理該基金期間，業(yè)績?nèi)秦撌找妗Ｐ祆o遠合計管理該基金1年又308天，任職回報是-29%；陳旭管理該基金1年又142天，任職回報是-25%；現(xiàn)任基金經(jīng)理劉東勃管理上銀核心成長324天，任職期內(nèi)基金跌幅超過20%。可見3人管理下，基金都沒有取得好的業(yè)績。從基金規(guī)模來看，上銀核心成長成立時，募集資金為3.43億元，而隨著基金經(jīng)理管理的業(yè)績下滑，基民大量贖回份額，基金規(guī)模大幅縮水。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年一季度末，上銀核心成長凈資產(chǎn)僅1103.54萬元，不足5000萬元，已淪為“迷你基金”。值得注意的是，我們觀察發(fā)現(xiàn)，上銀核心成長其實較早就成為“迷你基金”了。根據(jù)基金2020年四季報顯示，2020年四季度末，上銀核心成長資產(chǎn)規(guī)模就不足5000萬元，僅4811.62萬元。數(shù)據(jù)顯示，2020年4季度，上銀核心成長C份額遭遇投資者大量贖回，被贖回了2.9億份，導致2020年末，基金C份額僅剩余922.87萬份，基金規(guī)模大幅縮水。隨著上銀核心成長規(guī)模下降，基金也頻頻面臨清盤的風險，上銀基金曾在2022年3月7日公告稱，擬召開基金份額持有人大會，以維持基金的持續(xù)運作。不過，2022年4月14日，上銀基金公告稱，2022年3月的基金份額持有人大會召開失敗了，參與大會的持有人不到二分之一。不甘心的上銀基金在6個月后的2022年9月7日，又發(fā)布公告稱，再次召開基金份額持有人大會，審議關(guān)于基金持續(xù)運作的議案。這次基金份額持有人大會召開成功了，基金也得以持續(xù)運作。基金持續(xù)運作議案得以成功通過，離不開上銀基金自己的努力。根據(jù)基金財報，上銀基金自己持有上銀核心成長613.06萬份，占基金總份額的34.85%。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在基金份額持有人大會第一次召開失敗后，基金公司可以在6個月后再次召開基金份額持有人大會，審議同樣的議案。再次召開基金份額持有人大會，參與者代表的基金份額超過總份額的三分之一，大會就可以成功召開。上銀基金公告顯示，權(quán)益登記日基金總份額為1789.63萬份，參與二次基金份額持有人大會所代表的基金份額為613.06萬份，占總份額的34.26%，基金份額持有人大會召開成功。可以看到，參加二次基金份額持有人大會投票的份額幾乎都是上銀基金自己持有的發(fā)，上銀基金合理運用了規(guī)則，幫助上銀核心成長保住了“殼”。然而，保住了“殼”的上銀核心成長業(yè)績并沒有較大改善，規(guī)模還在減少，這讓上銀基金準備再次召開基金份額持有人大會，審議基金終止運作的議案。上銀基金成立于2013年8月30日，截至2023年一季度末，上銀基金公募管理總規(guī)模為1275.93億元。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年一季度末，上銀基金旗下共計有49只基金產(chǎn)品（多種份額合并計算），規(guī)模低于5000萬元的基金有6只。對于上銀基金旗下上銀核心成長擬清盤的情況，你怎么看呢？
